排放权配额拍卖规则的域外经验与中国模式

 

“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价这的买卖方式。”[13]从经济学的角度看，拍卖是集体决定资源价格和资源配置的市场组织方式，从法学角度看，拍卖是一种竞争性的缔约方式。

 

拍卖既是一种市场机制，也是一种政策工具。对于政府而言，拍卖的额外吸引之处在于，作为一种分配公共资源的政策工具，在拍卖中，政府无须知道待分配资源的价值和成本，降低了政府的决策难度。拍卖中使用的标准更为客观，过程更为透明，因此比其他公共资源的分配方法更具有合法性。通过拍卖规则的设计，将政府的政策目标体现在拍卖价格中，就可以使拍卖结果体现公共政策的要求。[14]

 

通常，对市场机制的分析着眼于供给和需求，以及由此所决定的均衡价格。在一般的买卖市场上，买卖双方被视为是“价格的接受者”。但是在拍卖中，上述假设是不成立的。拍卖中的参与方往往是一小群买家和卖家，并且存在信息不完全的问题，由此产生博弈论意义上的“策略行为”，因为拍卖参与者的行为，会最终影响价格的形成。因此拍卖市场的运行不是基于“看不见的手”的概念，而是基于明确的市场规则设计。当拍卖中竞争达不到完全竞争的水平时，竞争机制的有效性很大程度上依赖于拍卖规则的审慎设计。特殊的市场条件和拍卖设计中存在的问题都可能影响拍卖机制的效能与效率。[15]

 

从拍卖设计的角度看，“拍卖就是通过特定的规则集，根据参与者对某特定资源的投标值，决定该资源的价格资源的分配方式。拍卖中最重要的就是拍卖规则，这些规则必须能够清晰地回答下述问题：是不是投标最高的人就可以得到拍卖品？如果不一定，那么投标必须满足什么样的基本条件？各个投标者是否可以看到其他投标者的投标？获胜者应该支付的价格如何确定？是不是每个参与拍卖的投标者都要支付一定的费用，等等。”[16]拍卖规则的选择或构造，就是拍卖设计的核心。

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