完善执法体系,加强全生命周期监管
一是事前预防方面,交易规则应涵盖合理的风险管控措施,包括完善市场准入,在注册登记阶段建立完善的交易主体资格审查制度,管理交易参与者及平台资质,为市场进入设定门槛,在满足交易主体资格条件后,可根据需要对交易主体进行分级管理。
二是事中监管方面,完善对交易过程和交易参与行为的监管,交易过程中应设置严格的风险警示机制和异常交易监控制度,建立系统自动预警和风控人员盯市制度,及早发现交易过程中的违规行为,防止恶意抬压价格等行为的发生,针对违规行为采取有效措施进行处置。
三是事后监管方面,交易所应制定风控制度,并配置相应的风控和合规岗位,应定期对交易所进行交易风险定性定量评估,便于发现交易相关问题并及时改进。 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com