上海环境能源交易所碳排放交易规则（修订稿）【全文细则】

第三十九条会员应对自己当天的交易记录进行核对。每个交易日交易时间结束，会员对交易系统发送的交易凭证及相关记录进行核对，如对其内容有异议应在下一个交易日开盘前以书面方式向交易所提出。未按规定方式提出异议的，视为会员已认可交易数据的正确性。

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第四十条客户对交易结果有异议的，应当向综合类会员提出，由会员在协议约定的时间内予以核实确认。客户未在异议期内提出异议的，视为客户认可交易结果的正确性，客户应当承认交易结果，履行清算交割义务。

第四十一条交易所对配额交易进行监控，发现异常交易行为的，有权对相关会员或者客户采取相应监管措施和处置措施。

第四十二条会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四十三条客户参与配额交易应当遵守法律法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om

第四十四条配额交易出现以下情形之一的，为异常交易行为： 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；（二）大额申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易；（三）大量或者多次申报并撤销申报，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易；（四）大量或者多次进行高买低卖交易；（五）在协议转让交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；（六）通过计算机程序自动批量下单、快速下单，影响交易所系统安全或者正常交易秩序；（七）交易所认定的其他情形。 本`文@内/容/来/自:中-国^碳-排-放^*交*易^网-tan pai fang. com

第四十五条会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。 本文`内-容-来-自；中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om

第四十六条会员或客户出现第四十四条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、约见谈话、限制相关账户交易等措施；情节严重的，交易所可以根据本规则、违规违约处理办法及风险控制管理办法等采取相应监管措施和处置措施。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第四十七条交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或做出相关书面决定的，一般通过客户委托的会员向客户发出，会员应当及时与客户取得联系，告知交易所的相关监管信息和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。

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