上海环境能源交易所碳排放交易违规违约处理办法（试行）

上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。

第十九条 会员在交易所执行交割时，其交易账户上应有足额资金和配额，不符合以上条件的，即构成交割违约。 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

    会员发生配额交割违约时，交易所有权暂不划转相当于违约金额的应收资金；会员发生资金交割违约时，交易所有权暂不交付相当于违约金额的应收配额。

第二十条 会员或者客户有下列可能影响配额价格或者配额交易量的异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、约见谈话、限制相关账户交易等措施；情节严重的，交易所可以根据交易规则、本办法及《上海环境能源交易所风险控制管理规定》（以下简称“风控规定”）等规定采取相应监管措施和处置措施： 本*文`内/容/来/自:中-国-碳^排-放“交|易^网-tan pai fang . c o m

（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；
      （二）大额申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易；

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（三）大量或者多次申报并撤销申报，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易；
      （四）大量或者多次进行高买低卖交易；
      （五）在协议转让交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；

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      （六）通过计算机程序自动批量下单、快速下单，影响交易所系统安全或者正常交易秩序；
    (七) 交易所认定的其他情形。

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上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

第二十一条 会员或者客户有下列违反风控规定行为之一的，交易所有权要求其限期改正。同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：

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（一）违反配额最大持有量限制制度有关要求； 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com

（二）未按照规定履行大户报告义务；

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（三）违反风险警示制度有关要求；

（四）其他违反交易所风控规定的行为。