上海环境能源交易所碳排放交易违规违约处理办法（试行）

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 第一章    总则

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第一条 为加强碳排放市场管理，规范碳排放交易行为，保障碳排放交易市场参与者的合法权益，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》（以下简称“交易规则”）等有关规定，制定本办法。 内.容.来.自：中`国`碳#排*放*交*易^网 t a np ai f an g.com

第二条 本办法所称违规行为是指会员、客户、结算银行等碳排放交易市场参与者违反交易规则及其他有关规定的行为。

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第三条 交易所根据公平、公正的原则，对违规行为进行调查、认定和处罚，做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规范准确、处理决定适当。 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com

    违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第四条 本办法适用于上海碳排放交易相关业务活动。 本+文`内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com

第二章    监督管理

第五条 交易所依据交易规则、本办法及交易所其他有关规定，对碳排放交易相关业务活动进行监督管理。监督管理可以分为常规检查和专项调查。

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第六条 常规检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、结算银行等碳排放交易市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。

第七条 交易所监督管理的主要内容有: 本+文+内/容/来/自:中-国-碳-排-放（交—易^网-tan pai fang . com

（一）监督、检查有关碳排放交易的法律法规、政策和交易规则的落实执行情况； 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com

（二）监督、检查各会员及客户的交易行为及其内部管理情况； 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

（三）监督、检查各会员及客户的财务、资信状况； 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

（四）监督、检查结算银行与碳排放交易有关的业务活动； 本文+内-容-来-自；中^国_碳+排.放_交^易=网 t a n pa ifa ng .c om

（五）调解、处理各种碳排放交易纠纷，调查、处理各种与碳排放交易有关的违规违约事件；