上海环境能源交易所碳排放交易违规违约处理办法（试行）

第十七条 会员有下列违反《上海环境能源交易所碳排放交易结算细则》（以下简称“结算细则”）行为之一的，交易所有权要求其限期改正。同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：

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（一）未将自有资金与客户资金分户存放；

（二）未对客户的交易资金实行分账管理； 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

（三）伪造、编造与碳排放交易有关的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册； 本+文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 ta np ai fan g.com

（四）未按照规定向客户提供有关结算数据；

（五）违反结算担保金有关规定； 本`文-内.容.来.自：中`国^碳`排*放*交^易^网 ta np ai fan g.com

（六）其他违反结算细则的行为。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om

第十八条 会员存在下列情形之一的,交易所有权要求其限期改正或终止其会员资格： 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om

（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；

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（二）法院裁定宣告破产；

（三）违反相关法律法规或者被行政机关给予行政处罚逾期仍不改正；

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（四）未能及时缴纳会员年会费或其他应缴费用，经两次催缴仍不履行缴费义务的； 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om

（五）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；

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（六）私下转让会员资格,将业务委托给他人管理或承包给他人经营；

（七）其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易规则及其业务细则的情形。