国际碳交易机制的演进与前景

国际碳交易机制的发展呈现的两种路径

1、碳交易的“竞争导向”

市场机制通过促进竞争提高资源配置的总体效率。但如果缺乏平衡机制，在“竞争导向”的 市场中容易出现不平等加剧、“赢者通吃”等局面。碳交易遵循市场逻辑为温室气体设立价格， 激励企业为降低成本、赢得竞争而提高能效。 因此，可以认为国际碳交易内嵌有“竞争导向”的理念。从整体效率的角度来看，国际碳交易是适当的政策工具。 然而温室气体减排不仅关乎效 率，公平同样是其核心议题。发达国家在工业化过程中产生了大量排放，同时积累了在技术 、管理、全球产业分工等方面的优势；而发展中国家正处在工业化工程中，其企业参与国际竞 争的能 力整体上明显弱于发达国家。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

从交易被引入国际气候谈判开始，其“竞争导向”的理念一直在影响相关发达国家和行业的策略。欧盟转向支持国际碳交易是出于争夺规则制订权的考虑。 在EU-ETS具体规则的制订中，欧盟也极为注意其企业的国际竞争力受到的影响—对于参与国际竞争的企业，欧盟在配额发放数量等方面会给予优惠等倾斜保护。其中，前文提及的２００３／８７／ＥＣ指令第１０ａ条详细规定了判定“碳泄漏”的标准，并允许进行补偿。欧盟在２００９年还制定了第一份详细的“碳泄漏清单”，并于２０１４年制定了第二份。美国加利福尼亚州在制度设计上也 考虑到了“碳泄漏”的影响，为相关企业按其受影响程度提供“产业援助”。 这些措施实质上是在为企业提供补贴，并对碳市场机制的作用造成扭曲。

这一理念将对国际碳交易机制的发展构成阻碍。 首先，欧美发达国家的立场不利于同时纳 入发达国家与发展中国家。欧盟和美国片面强调“碳泄漏”的不公平，但忽视其竞争力优势是在长期高排放过程中得到确立的事实。以民航业为例，欧盟对于国际民航业减排机制的影响进行了评估，认为由于欧盟经济的重要地位，其民航业不会受到显著影响。由于发展中国家企业处在相对弱势地位，即便减排责任初始分配公平，国际碳交易机制在运行过程中也可能导致其利 益受损。前文曾提及，在２００８年的曼谷气候谈判中，“７７国集团加中国”对于发达国家过度强调碳市场机制作用的立场表示反对。 推崇自由竞争的发达国家将难以认同在市场机制中充分考 虑发展中国家较弱的竞争力— 国际海事组织的能效标准即是例证。 第二，国际碳交易对企业成本的抬升可能在发展中国家之间导致矛盾。新兴的发展中经济体之间存在产业竞争，因而也 需要应对“碳泄漏”在发展中国家之间造成的企业竞争力对比的变化。因此，对于国际碳交易机 制的未来发展，“竞争导向”的理念与公平地维护发展中国家企业利益之间的张力将使得有关减排责任分配的争议更加复杂化，并从负面影响发展中国家的参与程度。

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2、中国的策略 内.容.来.自：中`国`碳#排*放*交*易^网 t a np ai f an g.com

从采取谨慎反对的态度到逐渐转变为积极建设国内碳市场并参与国际碳市场的发展，中国 的立场有清晰的脉络可寻—即坚决维护自身的合法权益，同时也对国际社会承担一个负责任大国应有的责任。中国在碳交易被引入全球气候谈判之初就提出了质疑，随后采取了务实而灵活的立场。在２００８年金融危机之前，中国处在重工业迅速扩张发展的时期，加入国际碳交易进行减排有损中国发展利益。但与此同时，通过签署《京都议定书》，中国成为获得清洁发展机制 项目最多的国家，从而受益于国际碳交易的发展。 本`文-内.容.来.自：中`国^碳`排*放*交^易^网 ta np ai fan g.com

随着中国钢铁、水泥等重工业产能出现严重过剩，进行减排已然符合中国进行产业结构升级的规划，也符合国际社会对中国的期待。相应地，中国自2008年开始建立国内碳市场，并探索加入国际碳交易的可能性。由于碳交易在这一时期逐渐成为主要的国际减排政策工具之一， 中国作为负责任的大国必然会采取积极立场。同时，“竞争导向”的国际碳交易能够从两方面对 中国的利益产生影响。一方面，来自其他国家企业的竞争作为“外力”可激励中国企业节能减 排。改革开放以来，中国企业总体上成功应对了国际竞争，并正在从中低端向中高端迈进瑒瑥。 在 国际碳交易机制下进行的节能减排竞争有发挥正面作用的潜力。 另一方面，如 果减排责任的分 配、特别是“碳泄漏”问题不能得到公平解决，国际碳交易也可能损害中国企业的竞争力。

对于中国的策略，可以从谈判路径和规则设计两个角度进行初步探讨。在谈判路径的设定上，中国应考虑两种路径连通的可能性。美国等发达国家在国际海运和民航业的谈判中否定 “共同但有区别的责任”原则的做法表现了撇开《公约》的倾向。然而，中国等发展中国家并不需 要按照这一路径划分事。《公约》作为全球气候变化治理体系的基础性条约，其原则对于具体行业的减排同样具有指导意义。在实践层面，连通两种路径也具有可行性。上文曾提到，《京都议定书》规定了发达国家在国际海运和民航业率先减排的责任，为巴黎气候大会进行的磋商也 已涵盖两个行业的减排议题。

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在规则设计上，中国应当同其他发展中国家积极协作，增强在平台建设和运行中的话语权。 例如，针对欧盟将其碳交易体系发展成为国际碳市场主要平台的计划，中国国内碳市场的制度建设应将国际化作为一项重要目标，打造能够提供国际碳交易服务的体系。由于国际碳交易机 制的“竞争导向”，中国还应提出要充分降低其对发展中国家企业竞争力的影响，并推动建立常设性的监测机制对其影响加以评估和控制。同时，考虑到机构人员组成直接影响各国话语权， 而《公约》某些机构存在发展中国家被边缘化的问题，中国应主张国际碳交易机构在人员设置上必须保证发展中国家得到充分代表。

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文章作者：黄以天 复旦大学国际关系与公共事务学院 本/文-内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com

本文原载于：上海交通大学学报（哲学社会科学版） 2016年第1期 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ