国际贸易对气候变化的影响

 

贸易开放的规模、技术和结构效应

 

在评估北美自由贸易协定( NAFTA) 潜在环境效应的研究中，Grossman 和 Krueger ( 1993) 最先从规模效应、结构效应和技术效应三个方面讨论贸易开放对一国环境的 影响。此后，Copeland 和 Taylor( 1994) 基于一个连续商品一种生产要素的南北贸易模 型对贸易开放的规模、结构和技术效应进行了理论阐述。Antweiler 等( 2001) 进一步 整合 Copeland 和 Taylor( 1994) 的模型框架和标准 H-O 模型的基本要素，构建了一个 一般均衡污染－贸易模型( 以下简称“ACT 理论”) 。Antweiler 等( 2001) 的研究不但模 型化了规模效应、技术效应和结构效应，而且推导出相应的估计方程式，为该理论的经 验检验建立了一个基本框架。在 2009 年 WTO 和联合国环境规划署的报告中，“ACT 理论”被作为分析贸易影响气候变化的理论基础( Tamiotti 等，2009) 。

 

根据“ACT 理论”，贸易开放的规模效应是指贸易开放会促进一国的生产活动，扩 大经济规模，从而增加碳排放。技术效应是指贸易通过提高一国人均收入水平，提高 消费者对清洁环境的需求，内生地产生更加严格的环境政策，从而减少碳排放。② 结构效应是指贸易开放引起一国产业结构变化对碳排放的影响。结构效应的作用方向 取决于两个关键变量: 一国要素禀赋和相对收入水平。一方面，不同国家的收入水平 差异内生地导致不同的环境规制水平，收入水平越高，环境规制越严格，企业排放成本 越高。由于低收入国家环境管制相对宽松，碳密集型产业具有成本优势，贸易开放将 引起该产业的扩张，导致碳排放增加; 相反，高收入国家的碳排放会减少。这也是传统 “污染避 难 所 假 说”( pollution haven hypothesis) 所 预 示 的 情 况，因 此 Antweiler 等 ( 2001) 将此作用机制称为“污染避难所动机”( pollution haven motives) ①。另一方面， 贸易开放后，一国产业结构变化还受到该国要素禀赋结构的影响。在资本相对丰裕的 国家，贸易开放导致资本密集型产业扩张。而由于资本密集型产业的碳强度比劳动密 集型产业高，这将导致国内碳排放上升; 相反，劳动相对丰裕国家将由于贸易开放而减 少国内碳排放。与上述“污染避难所动机”并列，Antweiler 等( 2001) 将要素禀赋对产 业结构的作用机制称为“要素丰裕动机”( factor abundance motives) 。而在现实中，高 收入国家往往也是资本要素丰裕的国家，低收入国家往往是劳动要素丰裕的国家，这 意味着对于高收入或低收入国家，污染避难所动机与要素丰裕动机都不是单独存在， 而是同时起作用，且作用方向相反，因此贸易开放的结构效应最终如何影响一国的碳 排放就取决于污染避难所动机与要素丰裕动机的相对强弱。“ACT 理论”为理解贸易 对一国碳排放的影响提供了一个很好的分析框架。贸易开放通过规模效应增加一国 碳排放，通过技术效应减少碳排放，而结构效应的影响不能从理论上给予明确的预测， 是一个有待经验检验的问题。 

 

“ACT 理论”的一个缺陷是没有考虑碳排放的全球外部性。Copeland 和 Taylor ( 1995) 把他们 1994 年的理论框架拓展至跨界污染问题，用于分析贸易开放对跨界污 染物排放总量的影响，但没有对规模效应、技术效应和结构效应进行分解。在其南北 贸易模型的设定中，贸易开放是否导致全球碳排放量上升取决于南北国家初始人力资 本禀赋差异; 在禀赋差异很大的情况下，贸易开放将增加跨界污染的全球排放量。Copeland 和 Taylor( 2005) 进一步针对碳排放问题进行理论分析，但同样没有分析三个效应，而是考察单边减排政策对其他国家碳排放的影响。 

 

“ACT 理论”激发了大量的经验研究。基于 1975－1995 年包含 32 个国家的面板 数据，Cole( 2003) 的经验研究发现，对于 CO2 排放，贸易开放的结构效应为正，但弹性 值很小。Cole 和 Elliot( 2003) 的研究得到类似的结论，他们还发现污染避难所动机和 要素禀赋动机并存的证据。这两篇文献侧重于结构效应的分析，没有估算规模效应和 技术效应。Managi( 2004) 则在环境方程的基础上，引入了增长方程，建立联立方程模 型，估计贸易开放对 CO2 排放的总效应。利用 1960－1999 年包含 63 个国家的样本， Managi 发现贸易开放提高 1 个百分点，CO2 排放增加 0. 579 个百分点。Managi 等 ( 2009) 在 Managi( 2004) 研究的基础上进行了拓展，解决了收入、开放度内生性问题， 估计了贸易开放对 CO2 等污染物排放的长短期效应，并把结构效应分解为直接结构 效应和间接结构效应。他们基于 1973－2000 年包含 88 个国家跨国面板数据的研究发 现，对于总体样本，贸易引致的规模－技术效应( 规模效应与技术效应加总) 、结构效应 和总效应 为 正，而且长期效应要比短期效应大得多。但 是，对于经济合作组织 ( OECD) 国家样本，贸易开放的总效应减少了 CO2 排放，这与非 OECD 国家样本的回 归结果相反。以上经验研究的理论基础和回归模型均源于“ACT 框架”。另外，还有 很多研究以“环境库兹涅茨曲线( EKC) 假说”为理论基础建立了一个简约的回归模 型，通过引入贸易开放度变量直接考察贸易开放对碳排放的影响( Cole，2004; Frankel 和 Ｒose，2005; 李锴和齐绍洲，2011; 李小平和卢现祥，2010) ①。 

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