世界主要碳排放交易体系的配额分配机制研究

碳分配方式的选择应兼顾减排效率与经济发展

配额分配的焦点在于控排企业是否需要为配额付费，根据是否付费，配额的分配方式主要分为免费分配和拍卖。当前，各国排放交易体系的初期分配方式大都以免费分配为主，因为免费分配更易推广且不会增加企业负担。然而，鉴于免费分配在公平性、效率性等方面存在诸多不足，不少学者主张采取拍卖方法。从国际实践来看，RGGI的配额分配主要通过拍卖来进行，欧盟也在不断扩大拍卖分配的比重。 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

采用免费分配更有利于保证经济增长，而要想实现更高的减排效率，拍卖分配是必然选择。经济发展仍是我国当前的首要任务，因此100%的配额拍卖并不现实。但面对越来越严重的环境问题，一个低效或无效的排放交易体系对我国意义不大。因此，在初期我国的配额分配应同时考虑减排效率与经济发展，平衡好有偿配额与免费配额的比例。

配额分配应考虑碳泄漏风险

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碳排放交易体系实施后，控排企业因为潜在的生产成本的增加可能会考虑将生产转移到非控排国家或地区，这就带来碳泄漏的风险。以EU ETS为例，据Thomson ReutersPoint Carbon对受EU ETS管控的173家企业进行的调查（如图2所示），2008—2013年，80%以上的企业没有考虑过转移生产，且这一比例不断升高，计划转移生产的企业从2008年的15%下降到2013年的9%，同期已经转移生产的企业始终徘徊在5%左右。这一系列数字的背景是EU ETS第二阶段（2008—2012年）大部分配额免费分配，以及2013年欧盟开始扩大拍卖的比重。 本*文`内/容/来/自:中-国-碳^排-放“交|易^网-tan pai fang . c o m

ETS下控排企业的生产成本增加时，其转移生产的动力增高。从2008—2013年的数据可以推测，EUETS并没有给控排企业带来过重的成本压力。相反，从实际的情况看，由于初期过量分配，很多企业反而获得意外收益（Windfall Profits）。

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配额分配是否适量、是否需要为配额付费，对控排企业造成的成本压力不同，而不同的成本压力下，碳泄漏风险的高低存在显著差异。过高的碳泄漏风险不仅会影响国家经济发展，也将削弱实际减排效果。因此，我国的碳排放交易体系的构建，在确定配额总量和选择配额分配方式时应考虑碳泄漏风险。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ