相关制度安排
当明确了基础设施建立的原则、方向和主要路径之后,我还一直呼吁,在政府管理上,一定要把发展的职能和监管的职能进行有效分离。这也是中国金融市场过去改革发展的一个非常重要的经验教训。如果同一个政府部门既管发展,又管监督管理,一定会面临着角色冲突,在做大做强、推动发展和确保合规、防范风险两个目标不尽一致的情况下,在选择上左右为难,要么为了发展而牺牲合规、风控,要么为了抓风险防控而影响市场发展。比较合理的分工是,发展部门管市场建设,管配额的整体核算、分配,管各种政策支持鼓励措施,一心一意追求推动市场做大做强,实现快速发展。而监督管理部门则聚焦于合规和风险管控,落实相关法律法规和监督管理要求,确保市场公平,防止各种内幕交易和市场欺诈,确保市场健康发展。这一点上,要吸取我国金融市场改革开放和发展的经验教训,厘清职责边界,做到主管部门管发展,监管部门管合规风控,真正处理好猫和老鼠的关系问题,这样可能更有助于市场的持续、健康、快速发展。
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