试点碳市场配额有偿分配经验及对全国碳市场的借鉴意义分析

 

综上所述，试点碳市场在配额有偿分配制度体系、具体规则设计和调整等方面开展了积极探索，并取得了良好的实施效果，特别是北京、广东、湖北和重庆探索构建健全的有偿分配制度体系，广东、上海探索多样化有偿分配规则设计等方面的实践经验，体现了试点碳市场的先行先试作用，为全国碳市场开展有偿分配相关制度设计提供了重要参考。全国碳市场第一个履约周期已顺利结束，建立了基本制度体系、支撑系统，开展了排放报告、核查、配额分配等大量基础性工作，地方和企业的意识和能力水平得到有效提高。在实现“稳起步”的同时，全国碳市场建设还需进一步深化，实现市场的平稳有效运行和健康持续发展。结合试点碳市场相关经验和全国碳市场发展需要，全国碳市场可在未来适时引入有偿分配，逐步提高有偿分配的比例，构建“免费+有偿”的配额分配模式。

 

 

3.1 统筹考虑有偿分配的目的和作用

 

 

试点地区多数采用初期免费分配、逐步引入有偿分配的模式，其目的也不尽相同，包括一级市场初始分配、为控排单位提供履约保障、进行价格发现和市场调节等。当前，全国碳市场还处在建设初期，第一个履约周期采用配额免费分配的方式。开展有偿分配可以发挥提升市场活跃度、促进配额价格发现、平抑市场价格、提供履约保障等多方面作用，这些作用应是综合性体现的，难以进行特定性区分。建议未来结合全国碳市场作为控制温室气体排放政策工具的定位，根据全国碳市场建设和发展的需要，统筹考虑有偿分配的上述作用，在此基础上进行相关制度设计，做到循序渐进、逐步开展。

 

 

 

 

3.2 健全有偿分配相关制度体系

 

 

法律制度体系是保障碳市场开展有偿分配的基础，除了出台相关立法，还需制定配套制度文件对有偿分配进行规范。《碳排放权交易管理办法（试行）》规定“碳排放配额分配以免费分配为主，可以根据国家有关规定适时引入有偿分配”，为全国碳市场开展配额有偿分配提供了依据，而相关上位法尚未出台。因此，建议结合全国碳市场建设进程，不断完善全国碳市场制度体系，推动尽快出台“碳排放权交易管理暂行条例”，并出台有偿分配相关规范性文件和配套规则，提供政策依据，以保障有偿分配规范、有序开展。

 

 

 

 

3.3 科学合理设计相关方案和具体规则

 

 

建议结合配额分配实施方案的制定，进一步明确配额有偿分配相关方案和规则，包括有偿分配比例、分配形式（初始分配或有偿竞买）、竞买底价、频率、参与主体、引入时机等，并和扩大行业覆盖范围、增加交易主体等政策相协调和衔接。将有偿分配的配额量和配额分配松紧度、供需情况分析、企业减排成本等因素相结合进行统筹考虑，适度从紧设定配额免费分配基准线，明确有偿分配开展的具体形式和规则，给市场参与方政策预期。初期有偿分配比例不宜过高（可参考试点经验通常不超过5%），未来视市场发展情况再逐步提高。参与主体初期可为重点排放单位，后期再结合增加交易主体有关政策的制定，适时允许机构投资者参与，并做好风险防范。同时，可结合全国碳市场扩大行业覆盖范围相关政策的制定，根据不同行业减排成本、减排潜力和国际竞争力等情况，制定差异化的有偿分配比例。此外，结合相关行业发展情况，审慎考虑有偿竞买的底价设置方式等机制要素设计，把握配额有偿使用导向和企业压力之间的平衡，避免给重点排放单位带来过大压力。

 

 

 

 

3.4 建立有偿分配收入使用制度

 

 

建议生态环境部门和财税部门沟通协调，建立健全有偿分配收入使用的相关制度，明确全国碳市场有偿分配收入的性质、收取方式和用途，确定和规范资金使用程序，并做好相应的信息披露工作。建议考虑将有偿分配收入用于支持企业温室气体减排、碳市场建设等，进一步激励温室气体减排和绿色低碳技术创新发展，探索实现资金循环利用，以降低全社会的总体减排成本，促进碳市场的平稳有效运行和健康持续发展。

 

 

 

 

3.5 加强重点排放单位配额有偿分配相关能力建设

 

 

建议结合配额有偿分配的开展，逐步引导全国碳市场重点排放单位树立“排碳有成本、配额有偿使用”的观念，促进其构建管理组织体系、设立专门机构和岗位参与全国碳市场相关工作，准确掌握自身碳排放和履约情况，从碳排放和碳资产两个维度进行全面的碳资产管理，建立完善碳资产管理流程，结合自身发展需要和控排目标，合理制定参与碳市场交易、有偿竞买的相关策略。通过对企业加强有偿分配的能力建设，改善履约前企业“惜售”现象，促进行业企业通过市场机制促进其降低减排成本。

 

 

 

 

3.6 建立相应监管机制，有效防控风险

 

 

在实施配额有偿分配的过程中，除生态环境部门之外，还涉及财政、税务、市场监督管理等部门的相关职责。因此，建议梳理分析有偿分配过程中的潜在风险点，如内幕交易、市场操纵、收入违规使用等，针对风险点并结合相关部门职责分工，构建有偿分配的联合监管机制，建立包括风险跟踪、分析、预警、联合处置等环节的风险管理体系，实施事中、事后全方位监管，切实防范市场运行风险。跟踪和定期评估全国碳市场的运行情况，包括有偿竞买情况、流动性和成交量等，以此为基础动态调整有偿分配相关规则。

 

 

文献来源：张敏思,张昕,苏畅.试点碳市场配额有偿分配经验及对全国碳市场的借鉴意义分析[J].中国环境管理,2023,(1):48-54.

 

DOI：10.16868/j.cnki.1674-6252.2023.01.048

 

作者简介：张敏思，副研究员，主要研究方向为碳排放交易、碳市场。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ