《碳排放交易实践：设计与实施手册》部分编译

构建ETS的十个关键步骤

（七）履约及核查机制

明确监管主体
管理碳排放的报告机制
批准核查人员资质并对其进行监管
建立并监督ETS注册制
对市场中ETS排放单位进行监管
像其他气候政策一样，ETS需要一个有效的方法来使参与者履行义务，并有效管理整个系统的核查；缺乏履约和核查不仅会影响减排成果，还会威胁整个市场的正常运行。
在ETS发展过程中，尽早开始实施温室气体MRV的有效系统将对日后的履约评估十分有利。在实行MRV机制初期或者是关键时期，要加强能力建设，为ETS的全面运行做好充足准备，其中碳排放报告的数据来源于现有产能、原料消耗量、工业产出、原材料成分、以及交通运输等。根据现有审计系统的力量，监管者在初期（第三方核查机构仍在能力建设的时期）应该扮演一个较为强硬的角色。ETS的履约和核查方法应综合考虑监管成本、潜在风险及未履约时所带来的影响等，现有监管文化可能会影响最优的平衡状态，监管者在制度设计时可以充分吸收其他大宗商品市场和金融工具的经验。

（八）加强利益相关者的参与、交流及能力建设 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

列出各利益相关者的定位、利益和担心等
在各部门间协调，以确保决策程序的透明，并避免出现政策失调
设计咨询类相关主体的参与机制
设计交流和传播机制是当地和普遍关心的问题产生共振
明确ETS能力建设的需求
构建一个成功的ETS需要持续的公共支持和政策支持，以及政府与具有不同参与度、公信力和能力的市场参与者间的合作，政府及外部利益相关者参与市场的透明性决定了整个系统长期的可生存性，推动各利益相关者参与市场的努力需要在ETS设计初期开始，并始终贯穿整个体系建立的过程。
涉及到外部利益相关者和其他政府部门，在整个过程中关于ETS的沟通需要充分真实且透明，若体系有较大变动，应提前声明，并考虑如何有效管理商业敏感信息。
建立ETS也需要战略性的能力建设，政府决策者和管理者需要建立专门的技术和管理专家组来有效的开发和运行ETS。虽然ETS的参与者和市场服务提供者拥有对该行业具有丰富的经验和知识，可以帮助决策者设计一个有效的ETS，但是他们仍然需要培养足够的能力来参与整个体系，在能力建设上投入足够的时间和资源一定会带来有价值的回报。 本`文@内/容/来/自:中-国^碳-排-放^*交*易^网-tan pai fang. com

（九）市场连接机制 本+文`内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com

明确市场连接的目的和策略
明确连接主体
明确连接方式
符合整个体系的关键特性
形成和管理市场连接
市场连接，即在该区域内可以使用其他区域发放的配额或碳信用来履约，可以根据各地区具体情况对于其使用设置一定的限制；市场连接拓宽了减排的灵活性，充分利用各种减排的机会，从而在降低减排成本的同时提升市场流动性，有助于解决碳泄漏及恶性市场竞争的问题，并促进各气候政策间的国际合作。
市场连接机制也存在一定的风险，它会限制该区域对减排工作和碳排放权价格的控制权，同时制约在ETS构建中的主导权，另外，还存在区域外财政转移的可能性。
虽然全面的市场连接会带来巨大的经济效益，但是有限制的市场连接机制更易设计及管控，并有效解决市场连接的潜在不利因素，最典型的有限制的市场连接是允许一定比例的外部碳排放单位在本区域内履约或者仅允许单一方向的交易；另一种有限制的市场连接则是对通过不同体系产生的排放单位赋予不同的价值，这种形式更适用于较为先进的体系。 本`文-内.容.来.自：中`国^碳`排*放*交^易^网 ta np ai fan g.com

（十）实施、评估及改善 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

明确ETS实施的时间和流程
明确审查的流程及范围
评估ETS以辅助审查
ETS从设计到实施需要监管主体和市场参与者明确新的定位和职责，扎根于新体系和新机构，建立一个有效的碳排放交易市场。ETS的逐渐引入可以帮助已有但较弱的机构参与碳市场，在不断的学习和实践中探索。
实际情况会发生改变，经验也会不断积累，影响配额分配的关键因素也会随之显现，例如公平性、市场功能、碳泄漏的可能性等。通过对ETS严格和独立的评估得出的ETS运行表现的审查观点，可以使整个体系不断的完善和改进，但是改变不能止步，并且在做出改变前需要充分考虑益处与政策稳定性间的平衡。
原标题：【中国碳排放衍生品专题】系列十：《碳排放交易实践：设计与实施手册》部分编译 本文`内-容-来-自；中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om

文章来源：上清所大宗商品清算资讯微信公众号 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ