广东省碳排放配额托管业务风险控制与监督管理
第三章 风险控制与监督管理
第十四条 委托方被托管的配额应权属明晰，未用于抵押质押或与第三方签订其他交易协议。
第十五条 为防范市场风险，实行托管业务保证金制度。托管协议经广碳所备案后五个交易日内，托管方应按照如下标准向广碳所缴纳初始业务保证金：
初始业务保证金 ≥ 初始托管配额数量×配额
价格×20%，
其中配额价格以缴纳初始业务保证金当日的前一交易日广东省碳排放配额挂牌点选收盘价计算。
经委托方同意，托管方可使用自有的等价值配额作为抵押物冲抵业务保证金。配额价值 = 配额数量×缴纳保证配额当日的前一交易日广东省碳排放配额挂牌点选收盘价。
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第十六条 托管业务开展期间，广碳所根据托管业务维持担保比例对托管业务保证金实行动态监管制度。
托管业务维持担保比例指托管账户资产价值和托管业务保证金的总价值与托管配额价值的比例。其计算公式为：
其中，“账户”指托管账户，“配额价格”指当日广东碳排放配额挂牌点选收盘价格，“账户入金总量”指托管方转入托管账户的自有资金总金额，“业务配额总量”指在该托管账户中托管方托管的委托方配额总量。
托管方托管业务初始维持担保比例不得低于1.20。
当维持担保比例连续5个交易日低于1.13时，托管方应在收到广碳所（含交易系统）提示后的三个交易日内及时追加业务保证金或保证配额，将维持担保比例提高至不低于1.20。
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当维持担保比例连续5个交易日高于1.40时，托管方可向广碳所申请解冻部分业务保证金或保证配额将维持担保比例降至不低于1.20。
第十七条 托管方进行交易或开展回购和远期等业务时，应确保完成该交易或业务后托管业务维持担保比例保持不低于1.13。
第十八条 集团碳资产管理的托管方及其集团内部的委托方可自行决定是否缴纳业务保证金及保证金缴纳的数量、比例和形式。
第十九条 托管业务未达到托管目标的，优先使用托管方缴纳的业务保证金按托管协议相关规定向委托方进行偿付。保证金不足以进行偿付的，不足部分由委托方通过其他合法途径继续向托管方追偿。
第二十条 托管业务到期后，剩余业务保证金全额退还托管方，也可留存供托管方开展下一次托管业务所用。托管方申请注销业务资格的，剩余保证金将全额退还。
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第二十一条 控排企业参与的托管业务，托管期限原则上应在同一履约年度之内。无控排企业参与的托管业务，托管期限应不超过广东省碳排放权交易
试点的结束日期。
第二十二条 托管业务的投资范围由托管方与委托方约定，不得违反法律、行政法规和主管部门的相关规定，并且应当与委托方的风险认知与承受能力，以及托管方的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配，合理控制托管业务资产规模。
第二十三条 托管方和委托方在托管期内发生企业停业、停产等重大事项变更的，应及时通知广碳所及相关方，广碳所有权根据实际情况冻结托管账户，并按照相关法律法规及托管协议，协调处理账户资产及托管事项。
第二十四条 委托方年度经营计划发生大幅变动影响托管业务目标时，应及时通知广碳所及托管机构，对交易目标作出相应调整。 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om
第二十五条 托管方需有完善的托管配额交易计划和风险控制措施，在托管期内依照托管协议约定进行交易。
第二十六条 托管方应当妥善保管托管业务合同、委托方信息、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。
第二十七条 托管方从事配额托管业务，应当建立健全投资决策、公平交易、
会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。
第二十八条 托管方应当保证委托资产与托管方自有资产相互独立，不同委托方的委托资产相互独立，对不同委托方的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
第二十九条 同一托管方的托管账户与自营账户之间或者不同的托管账户之间不得发生交易。
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第三十条 托管方和委托方不得利用托管业务进行相互之间的交易或非托管目的的配额划转。
第三十一条 托管方有以下行为之一的，广碳所有权暂停或注销其托管业务资格：
（一）挪用委托方资产；
（二）未按广碳所规定缴纳业务保证金、保证配额，或逾期不追加业务保证金、保证配额；
（三）单独或者串通操纵市场；
（四）向广碳所和委托方提供虚假信息，或泄露委托方信息；
（五）将托管配额用于抵押质押；
（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求。
（七）未能对不同委托方的委托资产独立建账、独立核算、分账管理的；
（八）未按广碳所规定缴纳相关费用且经合理催告后仍拒不缴纳的； 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om
（九）被工商行政管理部门吊销企业营业执照的；
（十）因经营不善而被接管或者停业整顿的；
（十一）企业自身解散或者进入破产程序的；
（十二）法律、法规禁止的其他情形。
第三十二条 广碳所有权对托管方进行托管业务相关规定和制度执
行情况的合规检查，发现违反相关规定和制度行为的，可要求托管方及时纠正处理，并向主管部门报告。
第三十三条 托管方与委托方在托管业务开展过程中产生经济纠纷的，由双方自行协商解决，广碳所不承担相应的法律责任。
第四章 附则
第三十四条 本指引由广碳所负责解释与修订。 本文`内-容-来-自；中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om
第三十五条 本指引自公布之日起实施。
附件1 可开展集团碳资产管理业务的集团公司名单
附件2 配额托管业务资料清单
广州碳排放权交易中心
2019年1月9日
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