上海环境能源交易所碳排放交易会员管理办法（修订稿）

第十条 会员应当履行下列义务： 本文@内/容/来/自:中-国-碳^排-放-交易&*网-tan pai fang . com

（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守交易所交易规则及其他业务细则和有关决定；（三）按照规定缴纳各种费用；（四）接受交易所监督管理；（五）履行与交易所签订协议中规定的相关义务；（六）交易所规定应当履行的其他义务。 本/文-内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com

第十一条 申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料: 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om

（一）经法定代表人或授权代表签字的会员资格申请书；（二）加盖公章的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证和法定代表人或授权代表身份证复印件；（三）公司章程、主要股东名册及其持股比例；（四）住所（经营场所）使用证明；（五）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；（六）《高级管理人员情况表》、《相关部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；（七）公司近三年来有效的财务报表；（八）交易所要求提供的其他文件或者材料。 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com

第十二条交易所在收到符合要求的申请材料之日起1个月内提出办理意见。

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第十三条申请单位自收到交易所通知之日起1个月内，办理如下事项：

（一）签署《上海环境能源交易所碳排放交易会员协议》；（二）缴纳会员资格费：自营类会员，资格费5万元；综合类会员，资格费50万元；（三）缴纳年会费：自营类会员，年会费0.5万元/年；综合类会员，年会费3万元/年；（四）在交易所指定的结算银行开设专用资金账户；（五）其他应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。纳入配额管理的单位直接取得自营类会员资格的，免收资格费。

第十四条申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易所会员资格，交易所制发会员证书，并将会员名单报送市发展改革委。 本+文`内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com

第三章 会员资格的变更和终止

第十五条 交易所自营类会员资格不得转让。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第十六条会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，应向交易所提出申请并经交易所审查批准。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第十七条会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。 本%文$内-容-来-自；中_国_碳|排 放_交-易^网^t an pa i fang . c om

第十八条会员出现下列情形之一的，交易所有权限制、暂停其业务或者调整、终止其会员资格：

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（一）严重侵害客户利益的；（二）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；（三）无正当理由连续六个月未进行交易的（纳入配额管理的单位除外）；（四）不再具备会员资格和条件的；（五）违反与交易所签订的协议或者本办法规定的；（六）其它违反国家法律、法规、规章及有关规定的。会员不再具备本办法中规定的会员条件的，应当主动提交书面申请终止会员资格。

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