广州碳排放权交易中心广东省碳排放配额回购交易业务指引（2019年修订）

文章来源:广碳所碳交易网2019-01-10 13:08

参与配额回购交易应满足哪些条件

第四条参与配额回购交易应满足以下条件：

（一）交易参与人应为具有自营业务资质的广碳所机构会员；

（二）交易参与人3年内未出现广东省发展改革委或广碳所认定的违规违约行为；

（三）申报时单宗挂单达到10万吨或以上。

第五条配额回购交易价格（包括交易日价格和回购日价格）由交易双方在回购协议中约定，但回购日价格不得高于或低于交易日价格的±30%。

第六条配额回购交易仅统计交易量与成交金额，交易日与回购日结算价格不计入收盘价。

第七条交易参与人应签署具有法律效力的回购交易协议，回购协议应包括交易参与人信息、配额数量、交易价格、交易日和到期日等内容。

第八条交易参与人将回购协议等有关书面资料送达广碳所。广碳所在收到书面资料后三个工作日内完成对相关交易信息核对并告知交易参与人结果。

第九条回购交易参与人在协议约定的交易日、回购日登陆广碳所交易系统，根据系统提示完成申报单的填报及确认。申报单信息必须与回购协议相关信息一致。

申报信息内容包括交易参与人信息、配额数量、交易价格、交易日和到期日等。

第十条广碳所对交易参与人提交的回购交易申报单进行核对，并在通过后完成配额划转和资金结算。

第十一条控排企业、投资机构进行配额回购交易应严格遵守广东省发展改革委关于配额持有量的有关规定。

第十二条控排企业参与的回购交易，交易日和到期日必须在同一履约年度内。无控排企业参与的回购交易，到期日不得晚于广东省碳排放权交易试点的结束日期。

第十三条控排企业（含控排企业被托管的配额）作为正回购方参与的回购交易，当回购折扣系数小于0.7时，广碳所应在逆回购方交易账户中冻结正回购方卖出的一定比例的配额。

其中，回购折扣系数 = 交易日价格/交易日前二十个交易日广东省碳排放配额挂牌点选加权平均成交价×100%，冻结比例 = 1-回购折扣系数。

被冻结的配额原则上应在回购日通过广碳所审核后解除冻结，并按照回购协议或双方约定的其他合规形式进行处理。

第十四条交易参与人可以在协议中设定相应保证金或其他合规的担保形式。

广碳所可按交易参与人约定提供保证金监管服务。

第十五条回购交易参与方发生违约，并在处置过程中产生经济纠纷的，由双方自行协商解决，主管部门和广碳所不承担相应的法律责任。

第十六条本指引由广碳所负责解释与修订。

第十七条本指引自公布之日起实施。

广州碳排放权交易中心

2019年1月9日