中国式碳市场｜宾晖：全国碳市场建设的上海经验

 

首先，制度先行。上海市在推进碳交易试点工作中坚持制度先行，碳交易正式启动前，已建设了较为完善的制度和管理体系，形成了一整套以市政府、主管部门和交易所为三个制定层级的管理制度。

 

通过制定出台《上海市碳排放交易管理办法》，明确建立起总量与配额分配制度、企业监测报告与第三方核查制度、碳排放配额交易制度、履约管理制度等碳排放交易市场的核心管理制度和相应的法律责任。

 

其次，扩大交易主体行业范围。2013年上海市碳交易试点启动初期，共纳入了钢铁、电力、化工、航空等16个工业及非工业行业的191家企业，其中，考虑到航运业的国际属性，上海市是全国第一个把航空业纳入到交易主体范围的试点。2016年以后，为进一步加强碳排放管理力度，纳入交易主体范围的企业范围再次扩大，目前已将航空、港口、水运等高排放非工业企业及部分建筑企业纳入，涉及27个行业近300家企业。

 

再次，明确总量控制目标并不断优化配额分配方法。配额分配的核心是碳排放控制目标的分解和各法人主体责任的确定，这对管理目标的实现和市场的发展都有非常重大的影响。在总量控制上，与欧洲自上而下的控制方法不同，上海市结合了阶段碳排放强度下降目标、能源管理控制目标、经济增长、能源结构、产业结构等多重因素，通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法确定并适时公布配额总量目标。

 

在发放方法上，目前上海市碳交易企业中，除部分严格控制的高排放单位和产品结构非常复杂的单位仍采用历史排放法外，其余均采用基于企业排放效率及当年度实际业务量确定的历史强度法或基准线法开展分配。发放方式从全部免费转向部分有偿，结合高碳能源使用提出免费发放比例（93%~99%），体现区域能源结构调整导向。

 

最后，形成一套具有可操作性的核算方法和核查制度。一是率先制定出台企业温室气体排放核算与报告指南，以及钢铁、电力、航空等9个行业的碳排放核算方法，明确了核算边界、核算方法以及年度监测和报告要求。二是严格核查机构管理，核查规则明晰且具有可操作性。三是依法建立复查和审核机制，委托专门机构对核查报告进行复核，通过第四方复查机制进一步保障数据准确有效。

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