碳交易中的排放权如何分配机制和价格管理制定研究论文分析报告

　　值得注意的是，全球最早实施的强制性温室气体减排计划诞生在澳大利亚，即新南威尔士温室气体减排计划（NSW）。该计划2003年1月1日启动，包括六种温室气体减排。2008年，NSW交易3100万吨当量CO2，交易金额1.83亿美元(王毅刚,2010)。

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　　总体来看，强制减排将促进碳排放权市场的发展，而自愿减排机制下，相关排放权交易市场规模小，很难成功运行。[1] 随着越来越多国家接受绝对和相对减排目标，碳排放权交易市场可望得到迅猛发展。Brinkman等（2009）预测，考虑到各国计划采取的减排措施，到2020年，欧盟和美国两个世界上最大的碳交易市场的排放权交易总量将分别达17亿吨和51亿吨CO2。2016-2020年，世界碳市场将带动近8000亿美元的相关投资，其中美国、欧盟、中国将占四分之三。而2008年，碳市场带动的投资仅1260亿美元。

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二、碳排放权的分配

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　　（一）分配程序 本`文-内.容.来.自：中`国^碳`排*放*交^易^网 ta np ai fan g.com

　　在欧盟“总量控制与排放交易”体系内，首先由每个成员国核算本国排放总量，向欧洲环境政策管理当局——欧盟排放交易委员会申报排放许可权（EUA，一单位EUA对应排放1吨CO2的权利）。该委员会进行总量控制，根据一定标准分给各国，各国再分给本国参与企业。相关企业必须检测其排放量，并在规定时间内向管理部门报告。所有排放源（企业）的排放量加总不得超过欧盟承诺排放总量上限（Ellerman，Buchner & Carraro,2007）。 禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

　　与在一个主权国家内建立的碳交易市场不同，欧盟排放交易委员会不是一个权力高度集中的机构，排放权的分配要经历“自下而上”和“自上而下”两个阶段(Ellerman & Joskow,2008)。ETS包括西欧发达国家和东欧经济转型国家，西欧国家承担减少碳排放总量的责任，东欧国家不受硬性指标限制，但也参与排放权交易体系，这使ETS的排放权分配变得更加复杂。ETS的实践，为未来建立全球交易市场提供了宝贵的经验教训（Kruger, Oates, and Pizer, 2007）。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

　　与欧盟ETS类似，在美国区域性RGGI交易体系中，基于参与各州发电厂CO2排放的评估，确定各州排放比例，它们自行发放CO2排放许可证。 本文@内/容/来/自:中-国-碳^排-放-交易&*网-tan pai fang . com

　　（二）排放权分配方式：免费和拍卖 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om

　　免费发放是管理当局将核算好的排放权无偿发给企业；拍卖则是按照一定规则，企业通过竞拍获得碳排放权。政府可将拍卖所得用于补贴企业由于承担减排任务而出现的损失，鼓励清洁能源发展和减排技术的研发等。

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　　各国在减排初期，为减少企业的成本压力，通常都免费发放大部分排放权，试行拍卖小部分，再逐步增加排放权拍卖比例。在ETS的第一阶段，欧盟规定通过拍卖发放的排放权不超过总量的5%，其他均实行免费发放。实际上只有丹麦、匈牙利、立陶宛和爱尔兰采用拍卖，排放权拍卖量分别只占其总量的5%、2.5%、1.5%、0.75%。初期由于电力部门的自然垄断特性，较容易转嫁成本，因而排放权拍卖只相对电力企业。如果市场价格公开透明，拍卖成交价往往与市场价趋同。例如，2006年2月17日，爱尔兰的拍卖价格为一单位排放权26.3欧元，同日碳排放交易市场价格为26.85欧元（Convery, Redmond 2006）。 本文`内-容-来-自；中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om

　　ETS第一阶段的经验表明，免费发放存在一定问题（Aluman， Burtraw, Kruger,& Zetterberg, 2007）。企业在申报碳排放量时往往有所夸大，各国政府为保护本国企业也倾向于为企业提供更宽松的环境，过量发放排放权，导致碳交易量下降、价格过低，降低企业减排动力。同时，从ETS和美国SO2排放权交易情况看，尽管排放权免费分配，但企业在减排过程中仍会出现成本上升、将成本转嫁消费者的现象，使消费者受到损失。而通过拍卖来发放排放权，企业获得排放权的成本提高，减排面临更大压力和动力，有助于更好地实现减排目标（World Bank， 2009）。政府可将拍卖收入用于补贴消费者，或给企业或消费者减税，提高生产和消费的积极性，促进经济增长。

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　　总之，随着碳排放权交易市场各项制度的逐步完善和市场的平稳运行，各国增加排放权拍卖是大势所趋。欧盟规定2013年拍卖约50%的排放权，其中电力行业全部排放权都通过拍卖发放。据易碳家了解到，2013-2020年，每年拍卖的EUA将达13亿个，价值250-400亿美元。到2020年，各行业碳排放权拍卖比重将增至70-80% (Ellerman,Buchner,2007)。据易碳家了解到，在美国，已经众议院通过的《清洁能源与安全法案》（还有待参议院通过和总统签署才能成为法律）规定，在法律实施的最初几年，将免费发放80%排放权，之后随着绝对减排量的增加和排放权的减少，免费发放的排放权将逐年减少。到2030、2050年，免费发放的排放权占比将分别降至30%和25%，其余排放权将通过拍卖发放。2012-2050年，美国政府计划将拍卖所得的50-60%用于补贴因能源价格上涨而受到损失的消费者，其余用于补贴水泥、钢铁等企业和支持清洁能源技术开发等方面(U.S. Congress,2009)，本文内容来源于中国碳排放交易网tanpaifang.com，转载须加网址。