“双碳”袭来 机构热议ESG实践中的挑战

 

主持人：ESG是个生态系统，金融机构应如何理解ESG，目前在实践过程中有哪些进展？

 

钱龙海：ESG是落实“双碳”战略的重要抓手。“双碳”战略已成我们国家整体战略，未来无论企业家、金融机构都要面临气候变化的问题，“双碳”战略的发展是企业践行ESG的核心社会框架。

 

第一创业2019年将ESG纳入公司战略，在董事会层面审议通过建立ESG治理体系的议题。管理层成立ESG委员会，统筹落实ESG实质性议题，并将落实情况纳入公司考核体系。2020年7月第一创业加入UNPRI（联合国负责任投资原则组织），成为国内加入的首家券商。旗下基金子公司创金合信发起设立多只ESG主题的主动管理型权益基金，得到较好的回报。在风险管理方面，公司将ESG因素纳入风险评估和管理，搭建与ESG相结合的内部信用评级体系。2021年9月，第一创业被纳入恒生A股可持续发展企业基准指数成份股。

 

裴长江：海通证券在脱贫攻坚、驰援疫情防控工作、支援河南水灾等方面主动履行社会责任。同时，公司践行绿色发展理念，在深市和沪市均落地首单“碳中和”债券；旗下基金公司海富通基金加入UNPRI；海通国际在海外发行绿色债逾30只，募集资金上百亿。

 

徐海宁：东方证券长期以来从治理架构搭建、业务创新与实践、投身公益实践、ESG绩效监测与信息披露等多个方面推进自身ESG管理。

 

今年4月，东方证券正式成立可持续发展专业委员会及工作小组，以系统化统筹推进ESG管理。2021年8月，东方证券获新纳入恒生A股可持续发展企业指数。与此同时，公司推动ESG业务及产品创新，包括承销“应对气候变化”专题“债券通”绿色金融债券，推出碳中和指数等。

 

度万中：国海证券一直践行ESG的理念，推动提升公司的治理水平。公司重视董事会的独立性和多样性，包括投资者的权益、信息披露、企业文化等公司治理的议题，是业内比较少的券商把党委职责纳入母、子公司的上层，融入公司的治理体系。

 

在绿色金融方面，2020年底国海证券制订2021～2023年的绿色金融系统方案，统筹部署公司的绿色金融工作，支持绿色产业发展、绿色金融产品创新，开展绿色研究、绿色经营，在绿色办公方面进行全面安排。

 

俞宁子：目前，ESG相关指数的标准化非常难，相关政策对行业的理解还需要多考量。以火电行业为例，从投资角度看，新能源是方向，但高耗能行业并非完全没有投资空间。火电占我国电力的75%左右，虽受政策影响，装机容量、排放等行业指数过去几年有下降，但从会计角度看，火电的投入可摊销至15至30年。此外，火电行业本身也可节能减排，比如利用智能电网，对发电端传输端需求端等进行智能匹配，又如运营中心向西部转移实现传输环节节能减排，再如利用市场手段引导错峰用电。

 

伍德意：可以使用AI技术收集ESG数据，用另类数据去辅助投资人做决策。

 

另类数据包含主流媒体对企业的披露，比如包含卫星图像，尤其最近“碳排放”可交易后，微众揽月可利用卫星图像去检测发电厂的相关数据，从而为投资者提供交易、抵押、投资等信息，解决ESG数据的缺陷，可以对发电厂的情况做预估。这对投资者风险管理有非常大的帮助。

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