关于碳排放配额的几个问题：什么是配额？配额为什么要预发？企业配额是如何分配的？

       前几天，很多发电企业都获得了预发的2019-2020年的配额，一些朋友不禁就要问一些问题。什么是配额？配额为什么要预发？配额量怎么来的？这样我们一一解答。

 

      1、什么是配额？

 

        简而言之，配额就是纳入碳交易的企业允许的碳排放额度。企业为了履约，每年必须核销与自身排放量等量的配额。

 

      2、配额为什么要预发？

 

       为了碳市场的运行，在履约前，企业能进行市场的交易操作。因为在每年的主管部门确认前，企业是无法确认前一年的最终排放量和配额量的。主管部门只能根据企业再前一年的实际运行情况，按照再前一年的实际数据的一定比例发放，在主管部门确认企业前一年的配额量后，多退少补。目前全国市场是按照70%的比例预发，地方试点市场从50%到80%比例不等。

 

      3、企业配额是如何分配的？

 

       企业配额有三种分配方法。

 

       第一种是基准线法，即按照单位产品的某个排放量为标杆，即基准值。用产品产量与基准值相乘得到配额量。如目前的全国市场的发电行业用的就是基准线法，按照供热、供电基准分别乘以供热量、供电量以及一些其他系数得到配额量。这种方法被认为是最公平的方法，能够鼓励先进，淘汰落后，但前提是工艺等类似，并且同类企业有足够的样本量，能够根据行业平均排放基准再上浮一定比例的方法计算出标杆。未来水泥、电解铝等行业会大概率采用基准线法分配配额。但化工、造纸等行业就很难取到合适的基准线，因为细分产品实在太多了，有的细分产品企业数量也不足。此外，还有一些极端的失灵的情景。比如钢铁行业中的高炉+电炉生产螺纹钢的工艺路线，由于同时能获得高炉和电炉的配额，会高于高炉+转炉的正常长流程工艺的配额额度，这类企业的配额额度会比较高，但其实这类企业是相对落后的，但却从类似的工序配额发放中获益，没有起到淘汰落后的目的。

 

      第二种是历史强度法，是按照企业历史的单位产品排放水平为基准，作为配额分配的依据。这种分配方法在试点地区的配额分配中广泛运用。主要的优点是基准计算的数据可得容易，但问题是由于是企业自己和自己的历史对比，对于原有排放水平很低的一些企业就不公平，因为技术水平越高、排放水平越低，其改善的难度就越大，在强度要求逐年下降的情况下，反而是一些优质的企业在碳市场上吃亏，造成了逆淘汰的现象。

 

      第三种分配方法是历史排放法，以企业历史碳排放数据为依据进行分配，不管企业的实际产量，一般取过去3-5年的均值，来减少产值波动带来的影响。这种方法是鼓励企业排放的绝对值下降，但如果企业产量上升，将付出的代价极大。此外，还有一种极端情况也会出现。在目前有的试点地区，某些行业用的历史法就是按照前一年实际排放量的98-99%作为配额，这样造成的情况是企业其实并没有动力进行减排，因为前一年多排，意味着下一年的配额多，前一年减排，意味着下一年的配额少，除非企业能年年保持降低，如果是排放波动的话，其实减排相当于没有效益。

 

       除了以上几个问题外，其实配额还有免费和有偿发放机制等问题，这些都是影响碳市场作用的关键因素之一。