配额拍卖发放法（美国区域温室气体减排行动）

文章来源:易碳家期刊碳交易网2014-04-03 00:17

通过拍卖的方式发放排放权配额，就是ZF定期举行配额的公开拍卖，由出价最高者获得排放权配额。“拍卖法”在一定程度上弥补了免费发放的“祖父法”所导致效率和公平的缺失，可以更好发挥出碳交易市场有效配置减排资源的作用。但“拍卖法”的经验还相对较少，主要来自于“美国区域温室气体减排行动”的实践。与免费发放的“祖父法”相比，“拍卖法”有以下的优点：

首先，在免费发放配额的“祖父法”框架下，市场设立初期为鼓励企业参与，采用的是“自下而上”确定配额数量的方法。然而，这种方法很容易产生配额发放过多，难以保证区域减排总量目标的完成，所以ZF在后期往往需要采用“自上而下”的方法对配额总量额度进行调整。由此，免费发放配额的“祖父法”事实上存在着一定程度的不确定性，交易价格也容易产生较大的波动，并不利于市场各参与者形成稳定的预期。而在拍卖发放配额的方式下，ZF能够更好地基于整体减排目标的考虑，提供一套更为稳定的排放配额发放的政策框架，有利于企业在稳定预期的前提下，合理安排减排行动，从而实现更低成本的减排。

本+文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 ta np ai fan g.com

其次，免费发放的“祖父法”存在着鼓励企业高排放、打击自主减排努力的负面效果，拍卖发放配额的方式则能较好地解决上述问题，在鼓励和引导社会资本流向减排技术的研发和推广方面更具有优势。欧盟的实践表明，一些高排放企业通过所持有的免费配额获取了额外的利润，不仅导致行业内部和行业之间的竞争扭曲，也不利于低排放技术的研发和推广。在“拍卖法”下，配额发放的方法简单、规则清晰、目标明确，更为公平和有效率。

第三，通过拍卖发放配额，由于企业的减排行为可以降低购买排放配额的成本，其开展减排则必然更有主动性和积极性。市场新进主体也获得了相对公平的市场竞争环境，从而有利于推动最新生产技术的采纳，以提高能源效率和减少排放。此外，ZF通过拍卖所获的收入，可以用来支持不发达地区的减排努力，并鼓励清洁技术的研发和应用。同时，拍卖收入亦可补贴那些参与国际竞争的排放密集型出口企业，或者用于弥补低收入家庭因能源价格上涨所带来的额外支出。