中国碳拍卖法仍需更多尝试

碳拍卖被认为是最有利于价格发现的分配方式，同时，拍卖收入可投向低碳领域，从而带来“双重红利”。但因拍卖会增加企业的履约成本，其可接受度在市场建设初期并不高。 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

目前，广东和湖北建立了拍卖制度，广东属于以免费分配为主的渐进混合模式的探索。2014年，电力企业的免费配额比例为95%，钢铁、石化和水泥企业的免费配额比例为97%。其中部分进行有偿发放，总量800万吨。 内.容.来.自：中`国`碳#排*放*交*易^网 t a np ai f an g.com

武汉规定，拍卖标的的来源为政府预留配额，而不是企业分配配额。同时，作为对机构和个人都开放的市场，湖北拍卖的竞拍者也可以是社会投资者，而不仅限于纳入企业。2014年，湖北拍卖配额也为800万吨左右。

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建立拍卖制度的试点都规定了底价设置，其实质是建立一个价格预期。

湖北拍卖底价为20元/吨，接近该试点二级市场的价格。广东首年拍卖底价为60元/吨，五次拍卖均以底价成交。在经历首年履约后，底价调整为阶梯价格，四次拍卖分别拟定为25元/吨、30元/吨、35元/吨、40元/吨。但这些价格设置的合理性还需在新一轮碳市中去验证。 本`文-内.容.来.自：中`国^碳`排*放*交^易^网 ta np ai fan g.com

此外，减少政府干预、尊重市场规律也是拍卖法首年尝试的宝贵经验。值得一提的是，经过首年履约，广东取消了“门票制度”，即企业必须先竞价购买3%的有偿配额以获得“入场门票”，从而解冻剩余的 97%免费配额。据称，这曾是压在履约企业身上的一座大山。 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om

在上一年履约中，深圳和上海曾尝试以拍卖促履约，深圳甚至选用低于市场价近一半的底价，但这种干预手段引起业内人士的热议，造成提前履约企业履约成本反而高的怪象，打破了个人参与者或配额卖家对市场的供需和价格预期，造成了一定损失。

除了拍卖规则的设计，在拍卖收入的使用方面，虽然深圳、上海两试点在配额分配方案中都明确表明，拍卖收入用于支持企业碳减排、碳市场调控、碳交易市场建设等。但就具体使用比例、支持领域、技术和企业门槛等尚未做出详细说明。故而，拍卖收入使用的公开、透明、合理，也应成为两试点下一步探索的重要内容之一。（完）

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