我国碳排放权交易工作调研

“十二五”期间，我国碳排放权交易开展了一系列的探索和技术准备工作。首先，2011年11月，国家发展和改革委员会批准北京、天津、上海、重庆、湖北、广东及深圳七省市开展碳排放权交易试点工作。试点范围覆盖国土面积48万平方公里，能源消费约7.6亿吨标准煤，覆盖20多个行业，各方面都具有较强的代表性。2011年以来，各试点省市开展了各项基础工作，包括制定地方法律法规，确定总量控制目标和覆盖范围，建立温室气体测量、报告和核查（MRV）制度，分配排放配额，建立交易系统和规则，开发注册登记系统，设计专门管理机构，建立市场监管体系等工作，初步形成了全面完整的碳交易试点制度框架。2013年6月18日，深圳率先正式开启碳排放权交易市场，上海、北京、广东和天津分别于2013年11月和12月正式启动运行碳交易市场。

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紧随其后，全国碳排放权交易的技术准备工作于2014年1月开始启动，截至目前，国家发展和改革委员会已经批准并发布了24个行业的碳排放核算和报告指南，并于2016年1月启动了碳排放权交易试点工作，将8个行业18类产品纳入首批碳排放权交易范围内。  

二、上海市 本`文-内.容.来.自：中`国^碳`排*放*交^易^网 ta np ai fan g.com

上海市第三产业在2012年占比60.4%，能源消费总量一直保持快速增长的态势。为了力争实现传统化石能源消费零增长，上海市实现铁合金、平板玻璃等行业的整体退出，逐步淘汰落后产能项目2873项，共节约480万吨标准煤。 本%文$内-容-来-自；中_国_碳|排 放_交-易^网^t an pa i fang . c om

2013年11月20日，上海市以市长令的方式颁布了《上海市碳排放管理试行办法》，对配额管理和交易、碳排放的核查与清缴、市场的监督和保障做了说明。同时，上海市发布了《上海市温室气体核算与报告指南（试行）》和10个行业的核算方法与报告指南，为碳交易市场的有效运行提供了方法保障。上海市是紧随深圳市之后，第二个开展碳排放权交易试点工作的城市，碳排放交易于2013年11月26日正式开市。 本+文+内/容/来/自:中-国-碳-排-放（交—易^网-tan pai fang . com

（1）配额分配方法

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上海市碳排放配额总量是由国家控制温室气体排放的约束性指标、上海市经济增长的目标和控制能源消费总量目标相结合后确定的，目前形成了“自下而上”的排放总量控制目标。
依据上海市“十二五”期间经济增长速度、国家下达的碳排放强度控制目标以及试点企业碳排放量占全市比例，控制本市试点范围碳排放配额总量，开展本市试点企业2013至2015年期间各年度的碳排放配额分配工作。
根据试点行业的不同特点和碳排放管理的现有基础，本市采取历史排放法和基准线法开展2013年至2015年碳排放配额分配。对于工业（除电力行业外），以及商场、宾馆、商务办公等建筑，采用历史排放法；对于电力、航空、港口、机场等行业，采用基准线法。 本/文-内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com

（一）工业行业

钢铁、石化、化工、有色、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等行业采用历史排放法。综合考虑企业的历史排放基数、先期减排行动和新增项目等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为：

企业年度碳排放配额=历史排放基数＋先期减排配额＋新增项目配额 本+文+内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com

1、历史排放基数

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按照试点企业2009年至2012年排放边界和碳排放量变化情况，选取方法如下：

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2009年至2011年期间排放边界未发生重大变化的企业中（重大变化指企业新上或关停主要生产系统、动力设施）：碳排放量相对稳定的，取2009年至2011年三年排放数据的平均数；2011年相对2009年碳排放量增幅超过50%的，取2011年排放数据。

排放边界发生重大变化的企业中：2009年排放边界发生重大变化的，取2010年和2011年排放数据的平均数；2010年排放边界发生重大变化的，取2011年排放数据；2011年排放边界发生重大变化的，取补充盘查后的2012年排放数据；2012年排放边界发生重大变化的，取边界变化后经补充盘查的2012年内连续稳定生产月份的排放数据所推算的全年数据。

2、先期减排配额

试点企业如在2006年至2011年期间实施了节能技改或合同能源管理项目，且得到国家或本市有关部门按节能量给予资金支持的，可获得先期减排配额。先期减排配额量依据其获得资金支持的核定节能量所换算的碳减排量的30%确定，在2013至2015年期间，按每年10%分3年发放。节能量与碳减排量的换算系数为2.23吨二氧化碳/吨标准煤。

3、新增项目配额 内.容.来.自：中`国`碳#排*放*交*易^网 t a np ai f an g.com

对试点企业在2013年至2015年期间投产、年综合能耗达到2000吨标准煤及以上的固定资产投资项目，可申请新增项目配额。新增项目配额量根据项目全年基础配额、生产负荷率及生产时间确定。新增项目配额发放后即可作为相应年度配额使用。 禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

（二）商场、宾馆、商务办公建筑及铁路站点 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com

采用历史排放法，综合考虑企业的历史排放基数和先期减排行动等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为：

企业年度碳排放配额=历史排放基数＋先期减排配额

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历史排放基数及先期减排配额的确定方法同工业行业。试点企业2013年至2015年期间的新建建筑暂不纳入其配额边界。

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（三）电力行业

本市公用电厂采用基准线法，综合考虑电力企业不同类型发电机组的年度单位综合发电量碳排放基准、年度综合发电量以及负荷率修正系数等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为： 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

企业年度碳排放配额=年度单位综合发电量碳排放基准×年度综合发电量×负荷率修正系数

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（四）航空、机场 本+文+内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com

采用基准线法，综合考虑企业年度单位业务量碳排放基准、年度业务量及先期减排行动等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为：

企业年度碳排放配额=年度单位业务量碳排放基准×年度业务量＋先期减排配额

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年度单位业务量碳排放基准，原则上以试点企业2009年至2011年平均排放强度为基础，结合行业“十二五”节能降耗要求确定。

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年度业务量为经有关部门确认的企业当年度业务量数据，其中，航空企业为年度周转量，机场为年度输送量。先期减排配额的确定方法同工业行业。

（五）港口业

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采用基准线法，综合考虑企业年度单位吞吐量碳排放基准、年度吞吐量及先期减排行动等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为：

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企业年度碳排放配额=年度单位吞吐量碳排放基准×年度吞吐量 本@文$内.容.来.自：中`国`碳`排*放^交*易^网 t a np ai fan g.c om

先期减排配额

年度单位吞吐量碳排放基准，以2010年排放强度数据为基础，结合行业“十二五”节能降耗要求确定。先期减排配额的确定方法同工业行业。 本文+内-容-来-自；中^国_碳+排.放_交^易=网 t a n pa ifa ng .c om

（2）企业覆盖范围 本`文@内/容/来/自:中-国^碳-排-放^*交*易^网-tan pai fang. com

上海碳交易市场的覆盖范围包括行政区域内的工业行业和非工业行业。工业行业包括钢铁、石化、化工、有色、电力、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等在2010-2011年中任何一年的二氧化碳排放量在2万吨及以上的重点排放企业；非工业行业包括航空、港口、机场、铁路、商业、宾馆、金融等在2010-2011年中任何一年的二氧化碳排放量在1万吨及以上的重点排放企业。目前，试点期间，以二氧化碳为主要控排气体。

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（3）碳排放量确定方法 本+文+内/容/来/自:中-国-碳-排-放（交—易^网-tan pai fang . com

上海市发布了《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》以及钢铁、电力、热力、化工、等九个行业的碳排放核算方法，形成“9+1”的温室气体核算和报告模式，初步建立了核算与报告体系。 本+文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 ta np ai fan g.com

上海市确定的企业核算边界以独立法人为边界，与上海市统计局报表制度中规定的统计边界一致，但是明确提出核算范围“原则上仅核算其在本市行政区域内与生产经营活动相关的排放，包括直接排放和间接排放，间接排放含外购的电力和热力等”，但是生活能耗导致的排放原则上不计入核算范围内。

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核算方法采用计算或者测量相结合的方式，统一排放主体可通过这两种方式得出排放量。测量法是对温室气体排放进行实时测量，计算法是指通过活动水平数据和相关参数按照一定方法学计算得到温室气体排放量的方法，包括排放因子法和物料平衡法。

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