科斯定理：市场的真谛不是价格，而是产权

之前我们一直在讲如何解决外部效应，不管是征收环境税的还是制定环境法规，这些政府出面干预的政策手段自然会解决外部效应，但如何恰当地规定税率和超排罚金并且有效地征税都要花很多成本。这时，谈判协议的方法就出现了。
 

谈判协议是一种合作式博弈论的概念，即是博弈双方通过谈判的方式解决问题。在环境经济学的话题里，博弈双方分别是污染物排放者和污染物受害者，双方进行一步一步谈判协商，最终达到双方共赢、收益最大化的结果。谈判的好处在于，政府对于市场的干预变小了，减少了政府的支出成本，谈判双方最终还会自动达成一种最优的解决方案。讲到环境经济学的谈判协议，不得不提到伟大的经济学家罗纳德·哈里·科斯，他的著名理论——“科斯定理”就是这种谈判协议的理论基础。
 

“科斯定理”的核心是说：只要在交易成本为零，并由政府规定好产权的条件下，资源配置的效率会自然而然达到最优。换句话说，市场的真谛不是价格，而是产权。只要有了产权，人们自然会“议出”合理的价格来。让我们来举个例子理解“科斯定理”。

 

一个建在河边的钢铁厂生产钢，除了公司内部的私人成本如铁矿石、煤炭、劳动力等，在生产过程中排放的污水、废气、废渣就是这个钢铁厂的外部效应，为此钢铁厂要付出的代价就是它的外部成本。政府可以向钢铁厂征税或者规定排放限额，使其排放量减小。但科斯说：政府还可以不那么费力，只要明确产权就可以了。如果把这条河产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；若付出了赔偿费，成本高了，产量就会减少。如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。当厂家多生产钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同的，都是下图中的交点P。

 

 

其中绿色虚线下方的面积表示当产权归给居民时，钢铁厂需要付给居民的赔偿费，这笔钱比钢铁厂的利润要少，此时钢铁厂乐于付出赔偿费，来保证自己的产量。到达p点时，钢铁厂继续排放更多污染物所带来的收益不及自己要付给居民的赔偿费，钢铁厂自然而然地不会继续排放污染物,这是常规的污染方来负责的原则。红色虚线下方的面积表示当产权归给钢铁厂时，居民为了不造成太严重的健康损失，而付给钢铁厂的钱，以此来代替钢铁厂的利润，从而说服钢铁厂不再排放更多的污染物。这笔钱比健康损失成本要少，居民也愿意付出。但当居民付出的钱到达p点时，会发现继续付给钢铁厂更多的钱比自己付出些健康成本要高，这时就不划算了，因此居民也不会再支付更多钱来让钢铁厂减排。因此无论产权归谁，经过双方谈判协商后达成交易的钢产量和污染排放量都会平衡在p点。

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但是，产权归属不同，在收入分配上当然是不同的：谁得到了产权，谁可以从中获益，而另一方则必须支付费用来“收买”对方。产权归属的确定也在很大程度上影响着环境的质量，通常来说，环境的产权归污染受害者所属，是更有利于空气质量的。但总之，无论财富分配如何不同，公平与否，只要划分得清楚，资源的利用和配置是相同的——都会生产那么多钢铁、排放那么多污染，而用不着政府从中“插一杠子”。那么政府做什么呢?明确产权，并且有效地保护产权。
 

当然，“科斯理论”中要成立，还有另外一个必要条件，就是“不存在交易成本”。交易成本，简单地说是为达成一项交易、做成一笔买卖所要付出的时间、精力和产品之外的金钱，如市场调查、情报搜集、质量检验、条件谈判、讨价还价、起草合同、聘请律师、请客吃饭，直到最后执行合同、完成一笔交易，都是费时费力的。就河水污染这个问题而论，居民有权索偿，但可能会漫天要价，把污染造成的“肠炎”说成“胃癌”；在钢铁厂有权索要“赎买金”的情况下，它可能把减少生产的损失一元说成十元。无论哪种情况，对方都要调查研究一番。如果只是一家工厂和一户居民，事情还好办。当事人的数目一大，麻烦就更多，因为有了“合理分担”的问题。如果是多个厂家，谁排了污水、排了多少，他们如何分摊赔偿金或如何分享“赎买金”就要先扯皮一番；如果是多户居民，谁受害重谁受害轻，怎么分担费用或分享赔偿，也可打得不可开交。正是这些交易成本，可能使得前面所说的那种由私人交易达到的资源配置无法实现——或是大家一看有这么多麻烦，望而却步。 本@文$内.容.来.自：中`国`碳`排*放^交*易^网 t a np ai fan g.c om
 

“科斯定理”的前提明显是无法实现的，产权的明确本身就十分困难，交易成本也不可能为零。但事实上，“科斯定理”提供的是一种通过市场机制解决外部性问题的新思路和新方法。那么，在环境经济学中的“科斯定理”能否应用，其中还存在哪些问题？“科斯定理”在谈判协商中具体如何应用？让我们在下一期的深度学习中继续探讨吧！

对于“科斯定理”，你有什么独到的见解？你认为这种谈判协商在现实生活中会遭遇怎样的问题？欢迎留言与小编一起讨论！（眨眼眨眼~）

 

参考资料：

1.  Umweltökonomie，Prof. Dr. Reinhard Madlener

2.  《环境经济学》，巴利.C.菲尔德

3.  百度百科词条“科斯定理”