任泽平：2018诺贝尔经济学奖得主思想对中国发展启示

 

　　核心观点

 

　　2018年诺贝尔经济学奖授予耶鲁大学的诺德豪斯（William D． Nordhaus）和世界银行前首席经济学家罗默（Paul M． Romer），以表彰其在创新、气候和经济增长研究中的贡献。此次获奖的两个主题共同指向经济的长期可持续发展。当前中国经济已从高速增长转入高质量发展阶段，从依赖要素转向依靠科技创新与人力资本建设；资源环境对经济发展的约束增强，“污染防治”提高到三大攻坚战的位置，经济不再片面追求GDP规模，注重环境保护和经济的可持续发展。本文梳理两位诺奖得主的主要经济思想和理论贡献，同时提出对中国经济的启示与建议。

 

　　经济学围绕“经济为什么会增长？”、“经济为什么会波动？”形成了经济增长和周期理论。各流派的经济学家提出各种理论解释分析，尤其是对经济增长的探索不断推进，亚当·斯密的社会分工、马尔萨斯的人口决定、马克思的两部门再生产理论、熊彼特的“创新理论”等均解释了经济增长的动力，但现代增长理论的起点是哈罗德-多马模型的出现，索洛模型意味着现代增长理论的成熟。索洛模型提出人口增长率、储蓄率和技术水平决定经济增长，但是技术水平（全要素生产率TFP）是外生变量，该模型并未回答什么决定技术水平，没有解释长期经济增长的真正来源。与此同时，新古典增长理论始终无法解释两大现实问题：各国经济的长期持续增长问题、不同国家人均收入存在的巨大差异问题。直到1980年代中期，以罗默、卢卡斯等人为代表的经济学家提出了以“内生技术变化”为核心的全新经济增长理论。罗默建立了内生技术变化的长期增长模型，认为技术进步是经济增长的核心；大部分的技术进步源于市场激励而致的有意识的投资行为，即技术是内生的；创新能使知识成为商品，知识和人力资本具有规模收益递增，从而能够促进经济长期持续增长。罗默的内生增长理论具有较强的政策意义，核心主张是投资教育和提高研究开发的人力资本存量等促进技术进步的政策措施十分必要。

 

　　经济学的核心是实现有限资源的最优配置，追求资源约束下的效用最大化。人类经济社会发展的外部约束之一是其所处的自然环境。诺德豪斯致力于研究的问题是人类的经济活动如何影响自然环境，自然环境变化又将如何作用于人类社会，人类要怎样才能实现与自然的良性互动，具体表现为碳排放、气候变化与经济增长之间的相互作用机制。主张建立全球碳税机制和用“净经济福利指标”衡量经济产出，奠定了“绿色GDP”核算的理论基础。

 

　　当前我国正转型高质量发展，两位诺奖得主的经济思想对我国发展具有重要启示和政策意义：1、加强科技研发和教育投入，向基础科研倾斜，降低高科技企业的增值税税率，探索人力资本和知识密集型行业人员工资的增值税抵扣，落实并继续提高研发费用加计扣除比例的措施，提高创新能力和人力资本。2、改革科技管理体制，赋予研究人员更大的自由度，预算管理上放宽薪酬发放的限制，赋予科研人员科研产权以激发积极性。3、加强产权保护，稳定科研人员和企业家信心以利于长期投资。4、继续坚持对外开放，加强国际间的知识、科技交流与合作。5、通过大幅降低关税、减税清费、放开行业管制、打破垄断等促进制造业和服务业开放，引起外资和民间资本，促进市场竞争、知识外溢、技术研发和产业升级。6、完善环境保护相关的制度安排与政策执行，适时开征碳排放税，作为地方税，提高资源税税率，将高污染、高耗能行业纳入消费税征收范围并提高消费税税率。7、提高环保政策制定的专业性，避免一刀切式的懒政和惰政，尤其要避免对中小企业和民营经济的误伤。

 

　　正文

 

　　一、罗默与诺德豪斯生平简介

 

　　罗默（Paul Romer）是内生增长理论的创建者，提出“宪章城市”理论，集学者、创业者、世行官员身份于一身。罗默于1983年获芝加哥大学经济学博士学位，先后在罗彻斯特大学、芝加哥大学、加州大学伯克利分校、斯坦福大学和纽约大学任教。1986年，罗默在《收益递增经济增长模型》中提出了内生经济增长模型，认为人力资本、知识投资和创新是经济增长的源泉，是内生增长理论的创建者。罗默在城市化研究方面提出“宪章城市”理论，认为制度对经济发展至关重要，发展中国家可以香港为蓝本，辟出一块试验区，借用发达国家的政治经济制度，将该实验区交给发达国家托管，并计划在洪都拉斯将该理论付诸实践，但因被质疑为“殖民主义”的新形式而未能实现。罗默还是成功的创业者，2001年创立以“知识付费”为主要模式的Aplia，Aplia汇集各类科目与权威教科书相对接的网上预习、复习、网上测验等功能。罗默曾专任总裁，后将Aplia出售给Cengage Learning。2016年10月至2018年1月，罗默担任世界银行首席经济学家兼高级副行长。

 

　　诺德豪斯（William Nordhaus）是环境经济学的开拓者，奠定“绿色GDP”核算的理论基础，从政治经济学角度研究美国经济周期，提出“机会主义周期理论”，因与萨缪尔森合著教科书《经济学》为公众所熟知。诺德豪斯于1967年获麻省理工学院经济学博士学位，师从萨缪尔森和索洛等经济学大师，其间接触的“外部性”理论成为其后续经济学成就的重要思想来源，此后他一直在耶鲁大学任教，现为耶鲁大学的“斯特林经济学教授”。诺德豪斯运用“负外部性”研究环境与经济的关系，并将家政服务、社会义工等活动纳入GDP核算，奠定“绿色GDP”核算的理论基础。诺德豪斯相对其他经济学家，重视政治在经济活动中的作用，从政治经济学角度研究美国经济周期，提出“机会主义周期理论”，认为政党政治与经济存在相互影响的关系。他是美国国家科学院院士和美国艺术与科学院院士、国家经济研究局研究员、布鲁金斯经济活动小组的成员和高级顾问，于1977-1979年担任总统经济顾问委员会成员，并曾在国家科学院的多个委员会任职。其研究领域覆盖宏观经济学、环境经济学和资源经济学，并因与萨缪尔森合作著名教科书《经济学》而被公众所熟知。

 

　　二、主要经济思想与理论贡献

 

　　罗默与诺德豪斯研究的主题共同指向经济的长期可持续发展。

 

　　（一）罗默“内生增长理论”：知识、技术和创新是经济增长动力

 

　　亚当·斯密的社会分工、马尔萨斯的人口决定、马克思的两部门再生产理论、熊彼特的“创新理论”等均解释了经济增长的动力，但现代增长理论的起点是哈罗德-多马模型的出现，索洛模型意味着现代增长理论的成熟。索洛模型提出人口增长率、储蓄率和技术水平决定经济增长，但是技术水平（全要素生产率TFP）是外生变量，该模型并未回答什么决定技术水平，即未能够解释长期经济增长的真正来源。与此同时，新古典增长理论始终无法解释两个现实问题。第一，各国经济的长期持续增长问题。经济增长率的长期数据表明人均产出的增长是递增而非递减的，而新古典增长理论建立在资本边际收益递减的前提，资本的边际产品增长率是趋于下降的，而技术是外生变量得不到解释。第二，不同国家人均收入存在的巨大差异问题。按照新古典增长理论从长期的发展看，发展中国家的增长率是可以与发达国家趋同的。但根据以往资料，随着经济的发展，发达国家与发展中国家收入有不断拉大的趋势。经过1950年代中期至1960年代末期经济增长理论的黄金时期，1970年代初期以来，有关增长理论的文章突然从西方各主要学术期刊上基本消失了。直到1980年代中期，以罗默（1986）、卢卡斯（1988）等人为代表的经济学家摒弃了新古典增长理论的核心假设，提出了以“内生技术变化”为核心的全新的经济增长理论，探讨了长期增长的可能前景，经济增长理论研究进入新的发展阶段。

 

　　1、第一个内生增长模型：技术内生，知识和专业化的人力资本

 

　　1983年罗默在芝加哥大学完成的博士论文《动态竞争分析中的外部性和收益递增》，被视为新增长理论的代表作。该文提出了经济学中最古老的问题之一：在以收益递减和稀缺为特征的物质世界中是什么维持经济的增长？

 

　　1986年罗默在此基础上发表了著名的论文《收益递增和长期增长》，文章构建了一个具有内生技术变化的长期增长模型。该模型假定完全竞争并采用收益递增和技术外部性来解释经济增长。罗默认为特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素，知识和人力资本不仅能使自身形成递增收益，而且能使资本和劳动等要素也产生递增收益，从而整个经济的规模收益递增，保证了经济的长期增长。

 

　　该模型的经济意义和政策含义在于：（1）知识能够提高投资收益率，解释了收益率随着时间变化以及各国经济增长率不一致的原因。（2）与资本一样，知识是一种生产要素，国家必须以对待机器投资的同样方式对待知识投资。（3）由于过去的资本对知识积累是有益的，因而存在着投资促进知识、知识促进投资的良性循环。这意味着，投资的持续增加能够长期地提高一个国家的增长率，这一点突破了传统理论的观点，同时说明规模经济对经济增长的作用，大国总可以比小国增长得快，从而推 翻了新古典绝对趋同的结论。

 

　　该模型的缺陷：完全竞争的假设条件限制了模型的解释力和实用性，无法较好地描述知识和技术商品所具有的非竞争性和部分排他性的特殊属性。因此，罗默开始在垄断竞争的假设下研究经济增长问题。

 

　　2、第二个内生增长模型：四要素三部门模型，投资教育和提高研发的人力资本存量能够促进技术进步，引致经济增长

 

　　1990年罗默在《内生技术进步》中又提出了他的第二内生增长模型，即四要素三部门模型。该模型有三个基本前提或假定：第一，技术进步是经济增长的核心；第二，大部分的技术进步源于市场激励而致的有意识的投资行为，即技术是内生的。第三，创新能使知识成为商品。罗默特别强调知识商品的特殊性：使用上的非竞争性（nonrival）和占有上的部分排他性（partially excludable）。由此产生了两个重要结果：（1）使用上非竞争性的商品可以无限地累积增长；（2）不完全的排他性和不完全的独占性使知识可以产生溢出（spillover）效应，经济具有长期的收益递增性。

 

　　该模型的经济可分为三个部门：研发部门、中间品生产部门和最终品生产部门，研发部门把知识产品卖给中间品部门用于生产机械等，中间品部门将产品卖给最终品部门，研发部门因知识的部分排他性（有期限的知识产权保护期）获得利润。有四种投入要素：有形资本、非熟练劳动力、人力资本和技术水平。人力资本指熟练劳动力，用受教育的时间来表示，人力资本水平在所有经济中短期是固定的，技术水平隐含在先前的创新产品之中。知识由两部分组成：一是人力资本，它具有竞争性；二是技术水平，它是非竞争性的，可实现无限的增长。模型假定人口是固定的，人力资本用于最终品生产和新知识的生产。

 

　　该模型的经济含义和政策结论是：（1）增长率随着研究的人力资本的增加而增加，与劳动力规模以及生产中间产品的工艺无关。大力投资于教育和研究开发有利于经济增长，而直接支持中间品的投资政策无效；（2）人力资本的规模是至关重要的，居民的文化程度对产出的收益递增必不可少。一个国家必须尽力扩大人力资本存量才能实现更快的经济增长。经济落后国家人力资本低，研究投入的人力资本少，增长缓慢，经济将长期处于“低收入的陷阱”。（3）由于知识的溢出效应和专利的垄断性，政府的干预是必要的。政府可通过向研究者、中间产品的购买者、最终产品的生产者提供补贴的政策，实施有期限的知识产权保护，以提高经济增长率和社会福利水平。（4）开放有利于增加知识和技术的生产与积累。

 

　　3、罗默的政策主张：投资教育和研发，促进技术进步

 

　　罗默的政策主张核心观点是技术进步是经济增长最主要的动力，投资教育和提高研究开发的人力资本存量等促进技术进步的政策措施十分必要。

 

　　罗默既不赞成新古典市场调节的政策建议，也不同意凯恩斯主义的主张。他认为，政策不应把注意力集中在经济周期的治理上，而应着力促进发展新技术的各种政策，忙于进行“微调”和寻求操纵“软着陆”的方法是不对的。政府应较少地投资基础设施，使基础设施投资私人化是正确的选择。政府应补贴以大学为基地的科学和技术的开发，或建立法律框架以鼓励风险资本和资本的自由流动等。对于科技政策，罗默认为大学的作用在于探索基本的概念，着眼国家的安全和需要，追求长远利益。大学不应以商业和经济为目的，应给大学提供良好的环境，不能把大学里的研究推向私人部门。 

本+文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 ta np ai fan g.com