浅析碳排放配额分配的补充机制

碳排放交易中配额初始分配基本规则涵盖了分配方法的选择、产业部门的层级分配和补充机制。政策制定者在分配基本规则时，需要综合考虑分配的公平与效率、环境效果与产业竞争力保护四个基本原则。在碳排放交易制度不断发展成熟的过程中，配额初始分配的基本规则也经历了由无偿向有偿，由单层向多层分配模式的过渡。补充机制的设计则随着制度的日臻完善而呈现出不同的变化特征。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

新进入者的配额分配

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对于新入者的配额分配方法也可以采用无偿和有偿两种分配方式。如果原先同一产业部门的既有涵盖企业接受了配额的无偿分配，一般情况下也将根据一定标准发放给新进入者免费配额。但遇到的问题是如果既有排放企业使用了祖父法，而新进入者没有历史数据可供参考，只能依照新进入企业所在部门的排放基准，结合企业提交的预期产量或者根据本行业内的平均排放率进行配额数量计算。两种数据比较而言，行业的平均排放强度在公平性方面要明显优于由企业自己提供的预期产量，因为企业在利益驱动下会为了获取更多免费配额而虚报自己的产能。如果针对新进入者统一采用有偿分配方式，虽然可以避免公平性问题，但也需要考虑本产业的竞争力保护问题。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

关闭和迁出的配额处理 内.容.来.自：中`国`碳#排*放*交*易^网 t a np ai f an g.com

在碳排放交易制度的运行过程中，也会出现既有企业的退出情形，因此关停与迁出的配额处理是十分必要的。在实践中，往往采用三种处理方式：全额收回、自由处置和按比例回收。关闭或迁出的配额处理同样需要将配额分配的基本原则纳入考虑。一方面，如果让关闭或迁出的企业自由处置配额会鼓励这些企业出售剩余的配额获利，在免费分配的情况下等同于“关闭溢价”。这种结果对于那些仍然生产且继续上缴配额的企业有失公平。另一方面，如果允许关停企业出售剩余配额获利，则可以产生市场激励促使完成低碳转型。如若强行收回配额将对高排放产能的淘汰会产生负面冲击。而且，如果企业是通过有偿方式获得配额，关闭和迁出造成配额无偿收回的情形则会有失公平。 本文@内/容/来/自:中-国-碳^排-放-交易&*网-tan pai fang . com

早期行动奖励 本%文$内-容-来-自；中_国_碳|排 放_交-易^网^t an pa i fang . c om

早期行动奖励是对碳排放交易制度实施之前，涵盖企业已经进行的减排活动进行计量后，给予企业排放配额或其他奖励形式。通常情况下，早期行动奖励机制更多配合祖父法一起使用，以尽可能矫正不公平的实施效果。在效率层面，早期行动奖励都会涉及到对涵盖企业早期活动数据收集和基准的设计，增加了政府部门的管理成本。而在环境效果层面，低排放企业获得奖励的同时，历史上的高排放企业将不得不承担更紧缩的总量限制，因此不会给制度实施的环境效果带来影响。在产业竞争力保护层面，早期行动奖励机制的实施有利于激励产业内积极减排的企业，从而实现涵盖产业在长期内的低碳转型。

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