美国证券交易委员会宣布成立专注于气候和ESG问题的执法工作组

2月27日，【美国证券交易委员会宣布对气候信息披露进行审查】，SEC表示将对上市公司披露气候变化风险相关义务的指南进行审查，理由是投资者对实质性、全面性和一致性信息的需求增加。今天，SEC又有了新动作。

 

美国证券交易委员会（SEC）于美国时间2021年3月4日宣布在执法部设立一个气候变化和ESG特别工作组， 该工作组将由执法部代理副主任Kelly L. Gibson领导，他将监督整个部门的工作，该部门由22名来自SEC总部、地区办事处和执法专业单位的成员组成。

 

随着投资者日益关注和依赖气候变化和ESG相关的信息披露以及投资情况，气候变化和ESG特别工作组将制定举措，积极识别ESG相关的不当行为。该工作组还将协调有效利用该部门的资源，包括通过使用先进的数据分析来挖掘和评估各登记人的信息，以确定潜在的违规行为。

 

该工作组最初的工作重点将是查明发行人在现行规则下披露气候风险方面的任何重大漏洞或误报。该工作组还将分析与投资顾问和基金的ESG战略有关的披露和合规问题。其工作将补充该机构在这一领域的其他举措，包括最近将Satyam Khanna任命为气候变化和ESG高级政策顾问。作为该机构应对投资者这些风险的努力的一个组成部分，该工作组将与美国证券交易委员会的其他部门和办公室密切合作，包括公司财务部、投资管理部和考试部。

 

SEC代理主席Allison Herren Lee说：

 

气候风险和可持续发展是公共事业投资和资本市场的关键问题，今天宣布设立的特别工作组将在加强和协调执行部、举报人办公室和SEC其他部门的努力方面发挥重要作用，以加强委员会作为一个整体在这些重要事项上的努力。

 

领导该特别工作组的执法部代理副部长Kelly L. Gibson表示：“积极应对威胁投资者和市场的新信息披露漏洞，一直是美国证券交易委员会的核心任务，这个特别工作组汇集了广泛的经验和专业知识，使我们能够更好地监管市场，追究不当行为，从而保护投资者。”

 

此外，气候和ESG特别工作组还将评估和追查有关ESG相关问题的线索、转介和举报人的投诉，并将为从ESG相关事务的团队提供专业知识和见解。